Formations en compliance & AML

Les tâches et missions du Compliance Officer 

Les missions de la compliance au sein du secteur financier ne cessent de croître et se complexifier depuis la fin du 20ème siècle. Elles se sont créées à partir des législations concernant la supervision des institutions financières, le contrôle des entreprises d’assurance et des entreprises d’investissement. 

La BNB et la FSMA ont depuis lors adopté différentes circulaires précisant la fonction de compliance officer et ses missions, que ce soit au sein du secteur financier que des sociétés de gestion de portefeuille, des sociétés de conseil en investissement et des sociétés de gestion d’organismes de placement collectif. 

Globalement, la mission principale de la conformité consiste d’une part à s’assurer que le personnel de la banque, de l’entreprise d’assurance ou des autres institutions financières se conforme aux réglementations et exerce leurs activités avec intégrité et d’autre part à maitriser les risques de conformité de l’établissement financier. 

Des formations pour intégrer les fondamentaux de la lutte contre le blanchiment 

Parce qu’un des rôles les plus importants de la compliance consiste à connaitre ses clients (KYC) et surveiller leurs transactions financières en vue de prévenir le blanchiment de capitaux et les infractions financières et d’en faire rapport à la cellule de traitement des informations financières (CTIF), Abilways Belgium concentre une grande partie de ses efforts à venir en aide aux AML officers. La réputation d’Abilways Belgium au sein des banques, des assurances et des autres institutions financières concernant ses formations dédiées spécifiquement à lutte contre le blanchiment au sein de la compliance n’est plus à construire depuis longtemps ; que ce soit pour s’initier au cadre légal de la lutte contre le blanchiment ou pour pérenniser son dispositif de lutte contre le blanchiment. 

Des formations dédiées à la gestion des risques

Aux fins d’aider la compliance dans ses fonctions de conseil et d’assistance à la direction lors de la rédaction des politiques et plans d’actions de l’établissement financier, de transposition de la législation en procédures, de contrôle de l’application et de l’efficacité de ces procédures, de formation des collègues de l’entreprise, d’identification et d’évaluation des risques de conformité et d’établissement de rapports aux régulateurs que sont la FSMA et la BNB, notre entreprise offre aussi la possibilité à nos clients de se former en gestion des risques (Compliance & Legal Risk Management, Risk Management), qu’ils soient globaux ou spécifiques (comme les cas de fraudes par exemple)

Aux conférences d’actualité pour les AML officers et compliance officers 

Chaque année et depuis plus de 15 ans, Abilways (anciennement IFE) organise son incontournable rendez-vous annuel « Lutte contre le blanchiment-Compliance » ainsi que son pendant en néerlandais Witwasbestrijding - Compliance. Cette conférence apporte aux acteurs de la conformité et de la lutte contre la criminalité financière un résumé en 2 jours de toutes les nouvelles réglementations à implémenter en matière de lutte contre le blanchiment et de compliance. C’est l’occasion d’y faire le point sur l’actualité, les évolutions technologiques, les risques et les obligations dans les différentes matières intéressant les Compliance Officers et les acteurs de la lutte contre le blanchiment d’argent. 

Outre les Money Laundering Reporting Officer (MLRO) et Compliance Officers, elle réunit aussi les auditeurs et contrôleurs internes, les réviseurs et experts-comptables, les fiscalistes, les responsables des départements juridiques et les dirigeants des banques, compagnies d’assurances, établissements de crédit, gestionnaires de patrimoines, sociétés d’investissement bref, de toute la place financière belge.

A côté de cet événement, d’autres sont dédiés spécifiquement au secteur de l’assurance comme la conférence annuelle « Compliance en assurance / compliance in verzekering » mais aussi « IDD ou la distribution d’assurances » ou encore d’autres consacrés à la conpliance et l’actuariat. 

Abilways Belgium aide via ses formations et conférences d’actualité les départements compliance des institutions financières à intégrer et implémenter les (nouvelles) réglementations et à exercer leurs nombreuses missions telles que la garantie du respect des règles en matière de distribution d’instruments financiers et d’assurances, de publicité d’instruments financiers, de crédit hypothécaire, de pratiques de marché et de protection des consommateurs et investisseurs, de non-discrimination, de protection de la vie privée...